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[单选题]
公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行()。
A.全过程介入和监控
B.重点监控
C.事前监控
D.事后监控
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万博体育app：“公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行（)。 A.全过程介入和监控 B.重点监控 C.”相关的问题
第1题
基金交易应实行( )制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 A.集中交易
基金交易应实行( )制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
A.集中交易
B.分级交易
C.分散交易
D.分层交易
第2题
基金管理人对掌握未公开信息的人员要进行严格的( )。 A.思想控制 B.意识形态控制 C.财务控制
基金管理人对掌握未公开信息的人员要进行严格的( )。
A.思想控制
B.意识形态控制
C.财务控制
D.行为控制
第3题
基金管理人合规管理中的“规”包括( )。 A.法律规则 B.公司章程 C.职业道德 D.以上全是
基金管理人合规管理中的“规”包括( )。
A.法律规则
B.公司章程
C.职业道德
D.以上全是
第4题
下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。 A.建立健全基金管理人合规风险管理体系 B.确保
下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.确保基金管理人依法合规经营
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.防范化解交易风险
第5题
合规性测试结果应通过( )向上汇报。 A.合规部门负责人 B.合规风险报告路线 C.合规检查小组
合规性测试结果应通过( )向上汇报。
A.合规部门负责人
B.合规风险报告路线
C.合规检查小组
D.其他途径
第7题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。 A.建立有效的
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D.加强从业人员的岗前教育
第9题
基金管理人合规管理的基本原则是( )。 ①独立性原则②客观性原则③公正性原则 ④公平性原则⑤专业
基金管理人合规管理的基本原则是( )。
①独立性原则②客观性原则③公正性原则
④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥
第10题
下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。 A.建立健全基金管理人合规风险管理体系 B.实现
下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险
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