基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，权责分明，相互制衡，体现的是基金销售机构内部控制的()原则。
A.健全性
B.有效性
C.相互制约
D.独立性
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第1题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D.加强从业人员的岗前教育
第3题
基金管理人合规管理的基本原则是( )。
①独立性原则②客观性原则③公正性原则
④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥
第4题
下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险
第5题
基金运作的主要当事人不包括( )。
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管者
第6题
关于投资基金的特点，错误的是( )。
A.组合投资、专业管理
B.专业管理、利益共享
C.利益共享、防范风险
D.组合投资、风险共担
第8题
资产管理特征不包括( )。
A、从参与方来看，包括委托方和受托方
B、从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值
C、从收益特征来看，具有增值的特点
D、从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产
第9题
按照交易工具的期限不同将金融市场分为( )。
A、货币市场和资本市场
B、票据承兑市场和贴现市场
C、票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场
D、现货市场和期货市场
第10题
资产管理行业的功能和作用不包括( )。
A、保证给投资者带来收益
B、给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效
C、能够为市场经济有效配置资源
D、使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来
