题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。A．保荐人应对可转换公司债券发行申请
发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。
A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查
B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论
C．保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论
D．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论
E．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任
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第2题
第 76 题关于预收要约的说法正确是（ ）。
A．证券登记结算机构临时保管的预收要约股票，在要约收购期间不再进行任何形式的转让
B．预收要约的股东不能在要约期满前撤回预售
C．在收购要约有效期间，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预收要约股份的数量和范围
D．预收要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当就按照同等比例收购预收要约的股份
第3题
第 77 题投资银行的内部防火墙原则包括（ ）。
A．严格制定规则制度、操作流程和岗位手册
B．针对各个风险点设置必要的控制程序
C．投资银行和经纪及自营业务分开
D．人员信息等要分开办公
第4题
第 78 题MM理论的假设条件有（ ）。
A．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的
B．没有交易成本；投资者可同企业一样以同样利率借款
C．所有债务都是无风险，债务利率为无风险利率
D．企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金
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