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[单选题]

某基金公司刚成立，投资总监兼任检察长，违背了合规管理的（）

A.专业性原则

B.客观性原则

C.协调性原则

D.独立性原则

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第1题

某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合理管理的()。

A．独立性原则

B．客观性原则

C．协调性原则

D．专业性原则

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第2题

某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是()

A．在交易方面，给该基金提供优先的成交机会

B．任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理

C．同向和反向交易

D．研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供

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第3题

基业公司的监察稽核是保障公司规范运作的核心。以下做法中正确是（)

A某基金公司督察认为某债券存在重大信用风险，而责令交易部将该债券卖出

B某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源总监的职务

C某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益，在该股票入库审批时不予同意

D某基金公司督察长未经总经理批准而对公司投资组合的投资明细进行抽样审查

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第4题

合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）

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